募集等に係る株券等のお客さまへの配分に係る基本方針

1997年9月1日制定
2018年5月18日改定
水戸証券株式会社

1. 当社は、募集(日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」(以下「配分規則」といいます。)第1条に規定する「募集」をいいます。以下同じ。)若しくは売出し(同条に規定する「売出し」をいいます。以下同じ。)の取扱いまたは売出し(以下「募集等」といいます。)に係る株券等のお客さまへの配分において、お客さまの多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
2. 株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客さまの需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公正な配分に努めることを基本方針としております。
3. 当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客さまへの配分を行います。なお、機関投資家のお客さまにつきましては、需要への参加状況などを考慮の上、適切な配分に心がけております。
(1) 新規公開(外国株信託受益証券においては、金融商品取引法施行令第2条の3第3号に規定する受託有価証券となる外国株券を外国の金融商品市場に上場していない発行者が発行する場合に限る。)に際して行われる株券または外国株信託受益証券(以下「新規公開株等」といいます。)の場合、新規公開株等の機関投資家を除くお客さまへの配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。
新規公開株等の抽選は、次の要領で行います。
抽選は、ブックビルディング期間中に行われた、機関投資家を除いたすべての需要申告を対象に、抽選日(発行価格決定日の午後5時以降)に当社が行います。この場合、当社が配分する数量のうち、機関投資家を除く配分予定数量の10%以上を当該抽選に付すことといたします。なお、できるだけ多くのお客さまに配分が行われるよう、お客さまお一人の当選数量は1単位としております。
抽選に当たっては、抽選対象となる需要申告に番号(乱数)を付し、その番号を対象に抽選を行います。
抽選の結果、当選しなかった需要申告は、原則として、抽選によらない配分の方法(2)による割り当ての対象といたします。
抽選に当選されたお客さまには、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨および払込みの要領を電話等にてお知らせいたします。当選されなかったお客さまには、その旨のご連絡はいたしませんので、あらかじめご了承ください。
抽選に当選されたお客さまからキャンセルが出て、抽選による配分が配分予定数量の10%を割り込んだ場合は、原則、補欠当選(付された乱数順)のお客さまに配分することとします(委託販売銘柄の抽選についても同様)。補欠当選のお客さまへの配分は、配分予定数量の10%を上回る数量まで順次繰り下げるものとし、この方法に依らない場合は引受部および営業ブロック、その他必要に応じて関連部署を含め協議し、引受部長が決定するものとします。
抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を引き下げることまたは抽選による 配分を採用しない若しくは中止することがございますので、あらかじめご了承ください。
イ ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
ロ 配分の申込み数量が当社における配分予定数量に満たない場合
ハ 抽選を行う数量が5単位に満たない場合
(2) 新規公開株等の抽選によらない配分につきましては、お客さまのニーズを的確に勘案した上で、次の基準に合致するお客さまによる申込みを優先して行うこととしています。
適合性の原則に関する基準
当社は、投資経験が十分にあり、さらに、新規公開株等を含めた株式投資のリスクを十分ご理解いただいたお客さまに配分を行うこととしております。そのため、お客さまへ金融商品投資についての知識・経験・資力・投資目的等の確認をさせていただき、これまで弊社をご利用いただいたお客さま、若しくは今後、弊社とのお取引の拡大が期待できるお客さまを優先して配分を行います。ただし、金融機関、上場会社またはこれに準ずる事業会社として当社が認める法人については適用いたしません。
短期売買の排除に関する基準
当社は、新規公開株等の公開後の株価動向の推移を重視しております。そのため、長期保有をしていただけるお客さまを優先して配分を行います。つきましては申込の段階に投資に関するお考えをお聞きいたしますのでよろしくお願いいたします。また、ご購入いただいた新規公開 株式を、初値で売却されたお客さまにつきましてはその売却日以降6ヶ月の間に当社が取扱う新規公開株式の抽選によらない配分は行わないものとさせていただきます。(ただし、本社抽選によって当選した場合は購入可能です。)
ブックビルディングへの適切な参加に関する基準
当社は、新規公開株等の配分においては、ブックビルディングへの適切な関与の状況 を確認させていただき、適切な需要申告をしていただいているお客さまを優先して配分を行います。そのため、過去に行われた新規公開株等における需要調査において、お客さまの需要申告が適切であったかどうかを確認させていただきます。
(3) 新規公開株等以外の場合
新規公開株等以外の配分は、抽選を行わず、需要申告された営業部店でお取引のお客さまを対象に、お客さまのニーズを勘案し、「適合性の原則」に留意して、過度な集中配分および不公正な配分とならないよう適切に行います。なお、増資公表後新株式等の発行価格決定までの間に空売りを行ったお客さまには配分を行いませんので、あらかじめご了承ください。
4. 当社は、過度な集中配分および不公正な配分とならないよう、以下に掲げる基準を設け、配分を行うこととしております。
(1) 機関投資家を除くお客さまについては、年間(4月1日~翌年3月31日)を通して新規公開株等の配分はお客さまお一人につき4回を上限としております。(各取引所に販売団の組成を委託した販売団銘柄を除きます。カウントは上場日を基準に行います。上記3.(1)①の抽選による配分は計算に含めません。)
(2) 新規公開株等の抽選によらない方法による配分につきましては、原則として、お客さまお一人当たりの配分の上限を10単位とし、配分を行います。ただし、販売予定数量を大幅に超えて需要が提示された銘柄(ホットイシュー銘柄)は1単位といたします。
5. 配分先は、ブックビルディングに需要申告をなさったお客さまの中から決定いたします。(新規公開株等の抽選による場合については、3.(1)①を参照。)ただし、お客さまから申告された数量が、当社の配分予定数量に満たない場合には、申告されていないお客さまにも、当社とのお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。
6. 需要申告は、お取引店舗において対面またはお電話で受け付けます。

当社ではインターネット取引をご利用のお客さまの需要申告は受け付けておりませんのでご了承ください。

7. 需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書および目論見書に記載されます。また、これらに需要申告の受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込期間終了までの間、営業部店の店頭および当社のホームページ(http://www.mito.co.jp/)においてお知らせいたします。
8. 個別の事案において、6.までにお示しした内容と異なる方針でブックビルディングまたは配分を行う場合は、その変更の理由とともに、7.に併せてお知らせいたします。
9. 当社におきましては、お客さまの損失を補填しまたは利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、①発行会社が指定する者、②当社の役職員等(ただし、内部管理統括責任者が事前に承認をした銘柄を除く。承認銘柄等に関しては別途「社内規則」に規程します。)③当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、④暴力団員および暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、⑤新規公開株の配分において同一のお客さまへの過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株等の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。なお、需要申告および配分の申込みがこれらに該当するお客さまからのものであることが判明した場合、その申告または申込みはお受けいたしません。
10. 株券等を配分した先のお客さま(個人を除きます。)の一部につき、配分規則に定めるところにより、そのお客さまの名称およびそのお客さまに配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。
11. 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。
ウィンドウを閉じる