個人情報保護方針

　当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドラインおよび認定個人情報保護団体の指針ならびにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

　当社は、お客さまの同意を得た場合および法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客さまの個人情報を取り扱います。個人番号については、法令で定められた利用目的に限り利用します。

　なお、別紙の当社における個人情報等の利用目的は、当社の本支店に掲示するとともに、ホームページ等に掲載しております。

　当社は、要配慮個人情報（本人の人種、信条、社会的身分、病歴、犯罪の経歴、犯罪により害を被った事実その他本人に対する不当な差別、偏見その他の不利益が生じないようにその取扱いに特に配慮を要するものとして政令で定める記述等が含まれる個人情報）はお客さまの同意を得ない限り取得いたしません。

　当社は、お客さまの個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客さまの個人情報等の漏えい等を防止するため、下記のとおり必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに役職員および委託先の適切な監督を行って参ります。

（基本方針の策定）
個人データの適正な取扱いの確保のため、「関係法令・ガイドライン等の遵守」、「質問および苦情処理の窓口」等についての基本方針を策定

（個人データの取扱いに係る規律の整備）
取得、利用、保存、提供、削除・廃棄等の段階ごとに、取扱方法、責任者・担当者およびその任務等について個人データの取扱規程を策定

（組織的安全管理措置）
個人データの取扱いに関する責任者を設置するとともに、個人データを取り扱う従業者および当該従業者が取り扱う個人データの範囲を明確化し、法や取扱規程に違反している事実または兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制を整備

（人的安全管理措置）
個人データの取扱いに関する留意事項について、従業者に定期的な研修を実施

（物理的安全管理措置）
個人データを取り扱う区域において、従業者の入退室管理を行うとともに、権限を有しない者による個人データの閲覧を防止する措置を実施

（技術的安全管理措置）
アクセス制御を実施して、担当者および取り扱う個人情報データベース等の範囲を限定

　当社は、お客さまの個人情報等の適切な取り扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。

　当社は、お客さまに係る保有個人データに関して、お客さまから開示、訂正、利用停止、第三者提供記録の開示等のお申し出があった場合には、ご本人さまであることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。

　なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

　当社がお客さまの個人データを外国にある第三者に提供することとなり、事後的に提供先の第三者を特定できた場合には、お客さまは当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。

　また、当社がお客さまの個人データを、個人データの取扱いについて個人情報取扱事業者が講ずべきこととされている措置に相当する措置（以下「相当措置」といいます。）を継続的に講ずるために必要なものとして基準に適合する体制を整備している者に提供する場合は、お客さまの同意は不要とされていますが、お客さまは以下に掲げる情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。

① 当該第三者における体制整備の方法

② 当該第三者が実施する相当措置の概要

③ 当該第三者による相当措置の実施状況並びに当該相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある制度の有無およびその内容について、当社が確認する方法および頻度

④ 当該外国の名称

⑤ 当該第三者による相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある当該外国の制度の有無およびその概要

⑥ 当該第三者による相当措置の実施に関する支障の有無およびその概要

⑦ ⑥の支障が生じたときに当社が講ずる措置の概要

　当社は、お客さまからいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応を努めて参ります。ご質問・ご意見・苦情等は、当社の本支店または次の窓口まで（書面等により）お申し出ください。

〒112-0002　東京都文京区小石川1-1-1
水戸証券株式会社　お客さま相談担当
電話　お客さま問合せダイヤル　0120-813-315
受付時間　9：00～17：00（土日祝日を除く）

当社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報、仮名加工情報および匿名加工情報の取り扱いについての苦情・相談をお受けしております。

【苦情・相談窓口】
日本証券業協会　個人情報相談室
電話（03-6665-6784） （https://www.jsda.or.jp/）

　なお、個人情報等の主な取得元および、外部委託している主な業務については、ホームページに掲載しております。

以上

• 証券業務（有価証券の売買業務、有価証券の売買の取次ぎ業務、有価証券の引受け業務等）および証券業務に付随する業務
• 保険募集業務、商品取引業等、法律により金融商品取引業者（有価証券関連業務を行う第一種金融商品取引業者をいう。以下同じ。）が行うことができる業務およびこれらに付随する業務
• その他金融商品取引業者が行うことができる業務およびこれらに付随する業務（今後取り扱いが認められる業務を含む）

• 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
• 当社および提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
• 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
• お客さまご本人であること、またはご本人の代理人であることを確認するため
• お客さまに対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
• お客さまとの取引に関する事務を行うため
• お客さまとの契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
• 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
• 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
• その他、お客さまとのお取引を適切かつ円滑に履行するため
• 前各項の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」および「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。

以上